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加強信用信息披露質量 提高信用監管效率

作者:E企信 文章來源: 更新時間:2015-11-16

國務院62號文正式明確了落實“先照后證”改革后事中事后監管的具體措施及責任界定,為政府簡政放權深化行政體制改革的持續穩步推進奠定了堅實的基礎。文件中明確了工商行政管理在事中事后監管的基礎作用,強調了企業信用信息披露對事中事后監管的核心作用。企業信用信息披露包含了信息披露企業從出生到運營到推出市場的全過程信息,其發揮作用的一個重要基礎就是相關信用信息披露的質量即信息的完整性、準確性、時效性和共享性等。信用信息披露質量為支撐政府監管,協助行業自律,支持社會監督,提高市場信用監管效率提供了必要的保障。

支撐政府部門監管

國務院62號文指出“信用約束”是深化商事制度改革,強化“先照后證”改革后的事中事后監管的基本原則之一,政府部門要構建以信息歸集共享為基礎,以信息公示為手段,以信用監管為核心的監管制度。其中工商部門需要通過企業信用信息披露,認真履行公示市場主體信息的法定職責,督促市場主體履行信息公示義務。其他政府部門則需要通過企業信用信息披露、向社會公示行政許可、行政處罰等信息。企業信用信息披露制度可以促進政府各部門將企業信息記于企業名下并向社會公示,將工商部門、審批部門、主管部門之間的證照銜接、監管聯動、執法協作等方面的制度措施有機貫通,企業信用信息披露質量則是支撐事中事后監管,促進依法行政和服務政府決策的重要保障。

首先,支撐事中事后監管。相關政府監管部門和行業主管部門可利用高質量的企業信用信息如企業經營異常的實時狀態和違法違規的準確情況,優化企業監管方式,如對列入經營異常名錄的企業在貸款方面予以限制等,讓被披露的經營異常企業積極主動地履行相關義務,實現有效的事中事后監管。

其次,促進依法行政。高質量的企業信用信息披露是監管部門及時準確地向社會公示對企業的行政處罰等信息的保障,其增加了監管執法的透明度,促進監管部門提升自身的依法行政水平和效率。

再次,服務政府決策。企業信用信息披露質量影響政府決策效率。高質量的企業信用信息為政府相關部門整理和分析企業商業軌跡,全面、客觀地評估企業經營狀況和信用等級,動態監測市場主體信息奠定了基礎,為政府宏觀決策、經濟發展、投資引導提供服務。另外高質量的企業信用信息如經營異常名錄和嚴重違法企業名單等失信信息也是行政管理和公共服務的重要參考。

協助行業組織自律

高質量的企業信用信息可以為行業協會商會開展行業信用評價工作,建立健全企業信用檔案,完善行業信用體系提供支持,促使企業提高產品或服務質量,重視誠實守信,促進行業規范發展。同時高質量信用信息也為行業協會商會開展信用分類監管提供最基礎的信息,提高了行業信用監管的工作效率。另外行業協會商會還可以通過自有的高質量企業信用信息與政府建立信用信息互聯共享機制,為政府提供信用評價、咨詢服務、監管效果評估,推進政府事中事后監管執法和行業自律的良性互動。

支持社會組織監督

企業信用信息披露將政府部門履職和企業經營活動中產生的各類信用信息對全社會完全公開,任何單位組織和個人均可以免費查詢、利用企業公示信息。高質量的企業信用信息能夠發揮社會力量的監督和威懾作用,對企業進行監督,同時督促政府各部門及時公示義務履行和職能轉變情況,維護市場秩序健康有序。如消費者協會等社會組織,會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業服務機構,只有掌握實時而準確的企業信用信息,才能及時了解市場監管領域的突出問題,從而協助政府部門有針對性地加強事中事后監督和檢查,充分發揮公眾參與的社會輿論監督作用,維護市場秩序健康發展。此外高質量的企業信用信息還可以幫助發展社會信用第三方評價機構,開展信用評級,提供客觀公正的市場主體資信信息,為探索開展社會化的信用信息披露服務提供支持。

提高市場信用監管效率

企業信用信息披露質量與市場信用監管效率息息相關。虛假的企業信用信息披露會嚴重影響事中事后監管中的信用分類結果,形成監管死角,而沒有及時準確全面地處理虛假信息披露企業會嚴重影響信用信息披露質量這個企業信用監管最基礎的保障條件,讓作假者有僥幸心理,讓守信披露企業無法享受應有的利益,最后形成一個劣勝優汰的無效市場,讓信用監管效率大幅下降。高質量的信用信息披露則能夠提高市場信息對稱程度,提升市場信用監管效率。企業信用信息披露質量的提高依賴于信息披露環境建設,需要有制度性安排讓信用信息披露質量高的企業獲得更大的市場服務優勢,讓信用信息披露質量低的企業主動提高披露質量。信息披露質量包括信息披露的完整性,準確性與時效性等,只有所有企業都在一個統一的、客觀的、公正的信息披露質量考核的前提下,才能有效提高信息披露質量。對外經濟貿易大學利用互聯網征信技術嘗試了基于信用透明度指數及網絡標識的,以及促進披露質量提高的激勵規則。通過廣泛地發布網絡透明度標識及透明度指數,研究小組發現充分的企業覆蓋和標識的網絡關注度是提高企業信用信息披露質量的有效方法。該方法可以讓守信披露企業充分享受應有的利益,形成一個信息披露質量優勝劣汰的有效市場,從而大幅提升信用監管效率。

企業信用信息披露質量強化了信用對市場主體的約束作用,為實現市場監管特別是信用監管科學化、法治化、社會化、信息化提供了最重要手段。而通過基于信用透明度指數及網絡標識的激勵規則,可以有效加強高企業信用信息披露質量,推動政府部門監管創新、促進行業協會自律、充分發揮社會組織監督職能,提升市場信用監管效率,實現維護市場秩序公平競爭的最終目標。

披露質量對落實國務院62號文具有重要意義

根據國務院62號文的分工,工商部門負責企業信息披露,并充分利用信息披露,協同社會力量形成對企業的全社會監督。行業主管部門則根據工商部門提供的企業基礎信用信息結合行業管理經營,通過信用分類方式,準確有效地實施對企業的行業監管。因此虛假的企業信用信息披露會嚴重影響事中事后監管中的信用分類結果,形成監管死角,影響行業監管部門的有效監管;而沒有及時準確全面地處理虛假信息披露企業則會嚴重影響企業對信用信息披露質量的重視,讓作假者有僥幸心理,讓守信披露企業無法享受應有的利益,最后形成一個劣勝優汰的無效市場,讓信用監管效率大幅下降。

 

 

國家工商行政管理部門目前正設計建設覆蓋全國企業信息用信息的統一網站,通過多種渠道歸集有效征信數據,讓企業的信息披露更加有效地暴露在全社會的監督之下,也為企業參與市場活動以及各行業監管部門提供了垂手可得的征信資源。我們有信心通過建設覆蓋全國企業的信用信息“一張網”,有效利用雙隨機抽查驗證,充分調動第三方機構和全社會的監督評價,工商行政部門可以較快地實現企業信用信息的有效歸集,這不但為信用監管提供重要分類依據,還將為我國建設社會信用體系打下堅實的基礎。(李安渝 楊盧燕)

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